Cách nhận biết một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Kể từ năm 2021, thị trường chứng khoán có nhiều thay đổi theo chiều hướng tích cực. Thậm chí bạn chỉ cần vài thao tác đơn giản trên smartphone là đã có thể trở thành trader tài chính. Tuy nhiên không phải ai cũng đủ tiêu chí để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vậy các tiêu chí đó là gì? Cách nhận biết một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như thế nào? Hãy để Thuvientaichinh giải đáp giúp bạn nhé! 

Ai là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Đúng như tên gọi, đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là từ dùng để chỉ về những trader có nhiều kinh nghiệm giao dịch giao dịch cũng như có năng lực tài chính. Nếu bạn là một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp sẽ được hưởng các quyền lợi sau:

• Được quyền đặc cách tham gia vào các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ của tất cả công ty. Bao gồm, công ty chứng khoán, công ty đại lý và công ty quản lý quỹ.
• Được quyền tham gia góp vốn vào các quỹ đầu tư thành viên. 

Cách nhận biết một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Hiện tại chúng ta có 2 hình thức nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bao gồm:

• Nhà đầu tư tổ chức: Thị trường chứng khoán có rất nhiều đối tượng tham gia vào. Do đó, khi đó xác định chức danh của các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì không thể thiếu các tổ chức. Cụ thể đó có thể là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, doanh nghiệp tài chính, tổ chức tài chính, doanh nghiệp có vốn điều lệ lớn hơn 100 tỷ đồng,…
• Nhà đầu tư cá nhân: Những cá nhân này phải thật sự có “máu mặt” trên thị trường chứng khoán. Vì họ có thể là những người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người có đăng ký giao dịch với giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng, người có thu nhập đóng thuế hàng năm trên 1 tỷ đồng,…

Hiện tại, cách nhận biết một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp còn dựa vào rất nhiều đặc điểm khác. Mời đọc giả tham khảo tiếp nội dung sau đây để tìm hiểu rõ hơn về vấn đề này nhé!

Quy định đối với các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Vì đối tượng nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ngày càng mở rộng phạm vi. Do đó, các cơ quan chính phủ phải đưa ra một số quy định để dễ dàng kiểm soát các đối tượng có sức ảnh hưởng mạnh đến thị trường chứng khoán này.

Thẩm quyền xác định 

• Các tổ chức chứng khoán có trách nhiệm ký kết hợp đồng vơi các công ty phát hành cũng như công ty quản lý quỹ. Nhằm đảm bảo được tính minh bạch, khả năng lưu trữ dữ liệu cũng như nếu có xảy ra tình huống xấu thì dễ dàng truy cứu trách nhiệm.
• Với những tài sản chứng khoản riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung thì các công ty có trách nhiệm xác định danh tính của những nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện quá trình chuyển nhượng.

Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

• Thời hạn sau một năm kể từ khi ghi nhận chức danh nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, các đối tượng này cần phải xác định lại vị thế của mình.
• Nếu như bạn đang sở hữu các mã chứng khoán riêng lẻ hoặc đã góp vốn vào các công ty quản lý quỹ thì không cần phải xác định lại chức danh nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của mình. 

Tài liệu để xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Đối với các tổ chức tài chính như ngân hàng thương mại, ngân hàng quốc tế có chi nhánh tại nước ta, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán,…sẽ được xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thông qua:

• Giấy phép thành lập.
• Hoặc giấy tờ tương đương khác.

Đối với các doanh nghiệp có vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng hoặc đang được tổ chức niêm yết mã chứng khoán thì cần phải có các tài liệu sau để xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:

• Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch cần bản sao có chứng thực giấy chứng nhận chấp thuận niêm yết, giao dịch.
• Doanh nghiệp có vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng cần có bản sao có chứng thực giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và báo cáo tài chính năm được kiểm toán. 

Đối với các cá nhân nếu muốn được xác nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì chỉ cần có:

• Giấy tờ tùy thân bao gồm căn cức công dân, CMND hoặc hộ chiếu. Tất nhiên những loại giấy tờ này phải còn hạn sử dụng.
• Cộng thêm đó, bạn cần phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.

Đối với các nhà đầu tư đang có trong tay danh mục chứng khoán niêm yết hoặc đã đăng ký giao dịch tối thiểu với mức giá trị từ 2.000.000.000 đồng từ công ty chứng khoán thì chỉ cần:

• Giấy tờ tùy thân bao gồm căn cức công dân, CMND hoặc hộ chiếu. Tất nhiên những loại giấy tờ này phải còn hạn sử dụng.
• Giấy xác nhận của công ty chứng khoán.

Đối với các nhà đầu tư có mức đóng thuế hàng năm trên 1.000.000.000 đồng sẽ được ghi danh vào bảng vàng “nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp” khi có:

• Giấy tờ tùy thân bao gồm căn cức công dân, CMND hoặc hộ chiếu. Tất nhiên những loại giấy tờ này phải còn hạn sử dụng.
• Giấy tờ khai thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế. 

Bài viết liên quan:

• Hướng dẫn cách đầu tư forex tại việt nam
• Tìm hiểu cách đầu tư sàn forex
• Ngoại hối forex là gì? Đầu tư vào forex
• Giao dịch forex là gì? Cách giao dịch forex
• Tìm hiểu về forex là gì và cách chơi forex
• Hương dẫn làm giàu với forex

Mời bạn tham gia Cộng Đồng Telegram THƯ VIỆN TÀI CHÍNH để nhận thêm kiến thức, chiến lược và trao đổi thông tin cùng hơn 100.000 Nhà Đầu Tư!!!
Group Chat: https://t.me/ThuVienTaiChinhGroup
Channel Tín Hiệu Giao Dịch: https://t.me/TaiChinhThuVien

Nguyễn Minh Tâm

Tôi là Nguyễn Minh Tâm – Admin Website, Cộng Đồng Thư Viện Tài Chính | Nơi chia sẻ kiến thức, thông tin về giao dịch và đầu tư tài chính hàng đầu tại Việt Nam. Với gần 10 năm kinh nghiệm giao dịch và đầu tư trên các thị trường tài chính khác nhau và hơn 4 năm đào tạo huấn luyện, tôi đã giúp hơn +5000 nhà đầu tư, +300 đối tác, nhân viên có được cuộc sống tốt đẹp hơn, hạnh phúc hơn thông qua việc hiểu và thực thi các chiến lược giao dịch, đầu tư hiệu quả thị trường tài chính. Hãy theo dõi Tâm và Thư Viện Tài Chính để công việc đầu tư của bạn thuận lợi hơn nhé! Chúc bạn thành công!

thuvientaichinh.com